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    保代跳槽潛規(guī)則

    2012-07-04 10:10:34??來源:21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道  責(zé)任編輯:喬佳利  

    保代們頻繁跳槽背后的潛臺詞莫過于前景亦或錢景,或?yàn)閽贽D(zhuǎn)會費(fèi)、或?yàn)閷で蟾闷脚_、或?yàn)樯殻泊朔N種。

    毋容置疑,高額轉(zhuǎn)會費(fèi)的巨大誘惑,成為不少保代跳來跳去的最大源動力。如果一個(gè)保代帶著項(xiàng)目轉(zhuǎn)會,其身價(jià)會更高。

    當(dāng)然,保代跳槽背后,也不排除一些是因內(nèi)部管理體制存在諸多問題、利益分配不均,或是派系斗爭導(dǎo)致流動。

    有的則是券商對保薦人和團(tuán)隊(duì)的掌控度較低。一般情況下,一個(gè)資深保代會領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)團(tuán)隊(duì)。從前期的項(xiàng)目延攬﹑公司調(diào)研至后期上市輔導(dǎo)﹑材料申報(bào)等工作均一手承包,并不依賴于公司。因此,這種“團(tuán)隊(duì)包干”的模式,使券商對保代的控制力大大減弱。受羊群效應(yīng)影響,一旦“領(lǐng)頭羊”離開,便可能引發(fā)跟風(fēng)效應(yīng)。

    更重要的是,當(dāng)前保代頻繁跳槽與管理層對保代流動缺乏應(yīng)有的監(jiān)管有關(guān)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,保代對簽字上市的公司必須有兩年的持續(xù)督導(dǎo)?,F(xiàn)階段“保薦人制度”的核心是由保薦機(jī)構(gòu)實(shí)際承擔(dān),保薦人只是保薦機(jī)構(gòu)聘請的具有相關(guān)專業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。其實(shí)質(zhì)是,保薦制度弱化了保薦機(jī)構(gòu)權(quán)利,過分強(qiáng)化了保薦代表人的權(quán)利。同時(shí),保薦人并不承擔(dān)保薦責(zé)任,使保薦人頻繁轉(zhuǎn)會,持續(xù)督導(dǎo)流于形式。

    目前,證監(jiān)會并未對于保代離職后的責(zé)任歸屬做出清晰明確的劃分。其操作流程僅為證券公司通知上市公司變更保代,上市公司刊發(fā)公告披露保代變更。

    問題隨之而來,新任保代很難做到短時(shí)間內(nèi)對公司完成詳盡了解,履行保代職責(zé)。

    對于保代頻頻跳槽、與公司要價(jià)、帶走項(xiàng)目等現(xiàn)象,業(yè)內(nèi)也缺乏應(yīng)有的認(rèn)識。若在香港,甚至連投行員工跳槽帶走客戶名片,都被視作缺乏職業(yè)道德,而遭業(yè)內(nèi)封殺。

    可以說,保薦人頻繁跳槽對流失人員的券商與被保薦公司均有損害,有必要加強(qiáng)對保代流動的監(jiān)管。