美國金融監(jiān)管局是美國最大的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其前身是美國全國證券交易商協(xié)會。金管局負(fù)責(zé)監(jiān)督全美所有證券公司，但不是政府機(jī)構(gòu)，只是一家私人企業(yè)。金管局官員表示，證券發(fā)行方有權(quán)利了解證券發(fā)行支出細(xì)節(jié)，花旗等證券包銷商將加州公共證券協(xié)會會費(fèi)支出轉(zhuǎn)嫁到州證券納稅人身上，并刻意隱瞞其與證券發(fā)行無關(guān)的事實，對于發(fā)行債券的各地政府來說是不公平的。

在5家涉案金融機(jī)構(gòu)中，花旗銀行的違規(guī)操作數(shù)額最大，達(dá)130萬美元。今年5月，因涉嫌在次級住房抵押貸款證券化業(yè)務(wù)上提供錯誤信息、缺乏有效定價監(jiān)督機(jī)制以及其他違規(guī)行為，花旗銀行已被美國金融監(jiān)管局處以350萬美元罰款。花旗銀行證券業(yè)務(wù)部門花旗全球金融市場公司被曝在2006年1月至2007年10月期間在其網(wǎng)站上發(fā)布了有關(guān)抵押貸款資產(chǎn)狀況的錯誤信息，而且一直到2012年5月初才進(jìn)行更正。美國金融監(jiān)管局表示，這些錯誤信息可能誤導(dǎo)投資者。

據(jù)此間媒體披露，新一輪罰款雖然數(shù)額不大，卻預(yù)示著更大的金融監(jiān)管風(fēng)暴。類似的違規(guī)操作不僅限于加州，美國金融監(jiān)管局正在深入調(diào)查證券包銷商如何以不正當(dāng)手段從美國各地政府獲取利益。(駐華盛頓記者 余曉葵)